證監會處罰11家基金公司 專項檢查將成“新常態”

人民網北京1月30日電 （章斐然）證監會新聞發言人張曉軍在今天下午的例行發布會上表示，為教育警示行業,完善懲戒機制,證監會擬對華夏、海富通等5家基金公司依法采取責令整改（3-6個月不等），且整改期間暫停受理公募基金產品注冊的行政監管措施，同時對相關責任高管人員依法采取出具警示函的行政監管措施；對中郵等6家基金公司依法采取責令改正的行政監管措施。

據張曉軍介紹，2013年下半年以來，證監會集中查處了一批金融機構從業人員涉嫌利用未公開信息交易案件，其中部分案件涉及基金行業從業人員。證監會于2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開信息違規交易行為的專項整治活動。有關派出機構對15家涉案基金管理公司進行了專項現場檢查，同時要求轄區為涉案基金管理公司進行自查自糾。通過此次全行業范圍的專項檢查和自查工作，暴露出行業部分基金管理公司及責任人員在防范從業人員違規買賣股票行為的內控管理方面存在一些問題，個別公司在未公開信息管理、投研人員權限管理、信息系統與通訊設備管理以及基金經理選聘管理等方面存在一定的內控缺失和管理失責，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

根據此次核查結果，證監會依法對存在不同程度內控缺失的基金管理公司實施行政監管措施。

張曉軍指出，基金從業人員利用未公開信息交易的行為與基金管理業務的本質根本相悖。基金管理公司應持續完善內控制度建設，不斷加強對公司從業人員的行為管理與道德教育。廣大基金從業人員應該樹立正確的職業發展觀，確立底線思維，莫觸禁區。

張曉軍強調，2014年資管行業經歷了前所未有的發展，基金管理公司及其子公司資產管理規模超過10萬億元，比上年增長了101%。為防范行業風險，證監會加大了日常檢查力度，對檢查中發生的問題采取了行政監管措施，這些措施將有助于提升行業風險意識、增強內控水平，維護投資人合法權益，促進行業健康發展。今后，這類檢查和措施將會成為“新常態”。