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證監會監管關口前移發行審核新增問核程序

2014-05-12 04:28　來源：新華網責任編輯：lidong

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摘要： 　　□本報記者申屠青南　　監管關口前移發行審核新增問核程序　　所有保薦項目納入監管范圍　　中國證監會有關部門負責人6日表示，證監會已建立保薦代表人聆訊制度和未通過發審會審核項目的簽字保薦代表人問

　　□本報記者申屠青南

　　監管關口前移發行審核新增問核程序

　　所有保薦項目納入監管范圍

　　中國證監會有關部門負責人6日表示，證監會已建立保薦代表人聆訊制度和未通過發審會審核項目的簽字保薦代表人問責機制。同時，在發行審核過程增加問核程序，將監管關口前移，將所有保薦項目納入監管范圍。這將進一步強化中介機構責任，促進市場各方歸位盡責、各司其職。

　　這位負責人說，問核程序建立后，每一個保薦項目將在見面會當天由審核人員約請保薦機構的保薦業務負責人或保薦業務部門負責人、簽字保薦代表人，逐項詢問該項目主要問題的盡職調查工作情況，由上述人員簽字確認其已勤勉盡責履行各項盡職調查義務。審核人員將對問核情況進行評價，評價結果作為對保薦機構和保薦代表人考核和評價的依據之一。

　　問核程序中詢問的問題涵蓋審核過程中關注的近40個方面的問題，包括投資者投資判斷時關注的重要事項。比如，發行人行業排名和行業數據、發行人主要供應商和經銷商情況、發行人環保情況等。問核程序要求保薦機構進行獨立核查，采取走訪、由相關機關出具確認或證明文件、通過央行企業征信系統查詢等多種方式進行有效核查，確認發行人符合法定發行條件，信息披露真實、準確、完整。

責任編輯：lidong

(原標題：新華網)

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