三部門協同配合 建立債市統一執法機制

 近年來，我國債券市場發展迅速，總體平穩規范。截至2018年10月末，債券市場余額達到83.8萬億元，位居全球第三、亞洲第二，公司信用類債券余額位居全球第二、亞洲第一。與此同時，債券市場也出現了一些違法違規行為，需要進一步加強規范。

為深入貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神，健全金融監管體系，優化監管資源配置，守住不發生系統性金融風險的底線，經國務院同意，中國人民銀行、證監會、發改委聯合發布《關于進一步加強債券市場執法工作有關問題的意見》（以下簡稱《意見》），強化監管執法，加強協同配合，建立統一的債券市場執法機制。

《意見》明確，經國務院同意，證監會依法對銀行間債券市場、交易所債券市場違法行為開展統一的執法工作，對涉及公司債券、企業債券、非金融企業債務融資工具、金融債券等各類債券品種的信息披露違法違規、內幕交易、操縱證券市場以及其他違反證券法的行為，依據證券法有關規定進行認定和行政處罰。在案件調查過程中發現涉嫌犯罪的，及時移送公安機關依法追究刑事責任。

加強執法保障方面，《意見》指出，證監會有權要求債券市場自律組織、交易所和交易平臺、登記托管結算機構和市場參與機構等提供與案件調查有關的交易記錄、登記托管結算資料、信息披露文件等證據材料，并在必要時依法向有關部門、單位調取與被調查事件有關單位和個人的征信記錄、社會保險記錄、海關記錄、納稅記錄、工商資料、通訊記錄等信息。證監會依法履行職責，被調查的單位、個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對不配合調查的責任人員，證監會有權建議有關金融監督管理機構或者業務主管部門依法責令責任人員所在單位給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業工作。

中國人民銀行有關負責人表示，《意見》的發布是完善我國債券市場管理制度的重要舉措。中國人民銀行、證監會、發改委將按照《意見》要求，進一步完善分工明確、密切配合、協同有效的協作機制，積極開展債券市場統一執法工作，穩妥地推進《意見》落地實施，共同推動中國債券市場健康穩定發展。

根據《意見》，三部門繼續按現行職責分工做好債券市場行政監管，中國人民銀行、發改委發現涉及債券違法活動的線索，及時移送證監會；《意見》明確了證監會依法對銀行間債券市場、交易所債券市場違法行為開展統一的執法工作；確立了三部門協同配合做好債券市場統一執法的協作機制。

證監會有關負責人表示，下一步，證監會將全面落實《意見》相關要求，進一步深化與中國人民銀行、發改委等部門的執法協作，積極構建分工明確、密切配合、協同有效的協作機制，不斷完善制度安排，按照依法全面從嚴監管的總體要求，積極穩妥地開展債券市場統一執法工作。