加大反洗錢(qián)宣傳力度 營(yíng)造良好社會(huì)環(huán)境

中投證券駐馬店?duì)I業(yè)部  張克

中投證券駐馬店?duì)I業(yè)部自成立以來(lái)，一直堅(jiān)持開(kāi)展反洗錢(qián)教育培訓(xùn)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)章制度，采取了一系列行之有效的措施，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)。

加強(qiáng)培訓(xùn)督導(dǎo)。我營(yíng)業(yè)部積極進(jìn)行反洗錢(qián)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織員工觀看反洗錢(qián)案例，使員工進(jìn)一步了解金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)之策，確保了宣傳內(nèi)容能夠融入日常工作。柜臺(tái)人員在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)開(kāi)戶需要提供的資料進(jìn)行認(rèn)真識(shí)別；在開(kāi)戶時(shí)對(duì)客戶進(jìn)行身份證驗(yàn)證；對(duì)有合理理由懷疑賬戶交易涉及違法違規(guī)犯罪活動(dòng)的，通過(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)重點(diǎn)監(jiān)控，將其作為可疑交易按規(guī)定報(bào)告上級(jí)。

加大反洗錢(qián)宣傳力度。我營(yíng)業(yè)部加大對(duì)客戶的反洗錢(qián)宣傳，提高客戶防范意識(shí)，預(yù)防洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生。通過(guò)開(kāi)設(shè)反洗錢(qián)宣傳柜臺(tái)，擺放相關(guān)的反洗錢(qián)宣傳資料，向前來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶發(fā)放宣傳資料，提醒客戶注意洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)，為客戶講解反洗錢(qián)知識(shí)，讓客戶自覺(jué)遵守金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)規(guī)定，真正把反洗錢(qián)工作落到實(shí)處。

加強(qiáng)大額交易和可疑交易監(jiān)控及上報(bào)。證券業(yè)的反洗錢(qián)工作比其他行業(yè)更為復(fù)雜更難控制，針對(duì)這種情況，我營(yíng)業(yè)部配備專門(mén)的可疑交易監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)置了交易監(jiān)控人員，對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。

洗錢(qián)是一種對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安全危害極大的犯罪行為，加強(qiáng)反洗錢(qián)宣傳教育、培養(yǎng)反洗錢(qián)責(zé)任意識(shí)勢(shì)在必行，刻不容緩。中投證券駐馬店?duì)I業(yè)部將把反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的系統(tǒng)工程持續(xù)開(kāi)展下去，形成全社會(huì)支持理解反洗錢(qián)工作的氛圍，為反洗錢(qián)法規(guī)制度的有效實(shí)施營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。