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中基協限定基金公司合規人員不少于2人

2017-09-14 09:38 來源：人民網責任編輯：wq

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摘要： 北京商報訊（記者王晗）9月13日，中國基金業協會發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》（以下簡稱《管理規范》），對合規部門的職能、任職要求、人數、考核制度進行明

北京商報訊（記者王晗）9月13日，中國基金業協會發布《證券投資基金管理公司合規管理規范》（以下簡稱《管理規范》），對合規部門的職能、任職要求、人數、考核制度進行明確。其中，合規部門人員限制成為一大看點，《管理規范》要求自10月1日起，基金管理公司合規管理人員將不得少于公司總部人數的1.5%，且不得少于2人，合規管理人員不包括風險管理等崗位人員。

《管理規范》對督察長任職要求進行規范，新規要求，督察長需至少從事證券、基金工作十年以上，并且通過合規管理人員勝任能力考試，如果從事證券、基金工作不滿十年，但是在五年以上，需通過法律職業資格考試；同時督察長任職需由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。同時，基金公司應逐步完善合規考核制度，建立合規考核與問責機制，對全體工作人員的合規履職情況進行專項考核，并對出現違規、違法行為的單位或責任人進行合規問責。

責任編輯：wq

(原標題：人民網)

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