私募管理人不備案禁用“基金”字樣

北京商報(bào)訊（記者 崔啟斌 王晗）私募基金嚴(yán)監(jiān)管之風(fēng)愈演愈烈。8月30日，國(guó)務(wù)院法制辦下發(fā)關(guān)于《私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）》,從私募基金管理人合格資質(zhì)、產(chǎn)品資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面對(duì)私募基金行業(yè)行為規(guī)范進(jìn)行重審，并強(qiáng)調(diào)了違反相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

根據(jù)征求意見稿，私募基金管理人需依法向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)，未經(jīng)登記，不得使用“基金”、“基金管理”等字樣或者近似名稱進(jìn)行投資活動(dòng)，否則將沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處10萬元以上100萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

據(jù)了解，近年來隨著私募行業(yè)的蓬勃發(fā)展，私募市場(chǎng)魚龍混雜、投資項(xiàng)目參差不齊，部分沒有合格資質(zhì)的私募機(jī)構(gòu)非法集資，違約跑路現(xiàn)象頻發(fā)。對(duì)于上述亂象，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行摸底排查，截至目前已有174家機(jī)構(gòu)被監(jiān)管列入黑名單，其中的71家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；有4家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷登記。

除了私募基金管理人展業(yè)需要備案外，發(fā)行的私募基金產(chǎn)品也需要及時(shí)備案，通知表示，未能及時(shí)對(duì)募集完畢的私募基金辦理備案，需要對(duì)私募基金管理人處10萬元以上30萬元以下罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告和罰款的行政處罰。

此外，資金來源不明也成為近期監(jiān)管罰單重災(zāi)區(qū)，據(jù)了解，私募基金管理人基金募集主要面向境內(nèi)外合格投資者，而在實(shí)際操作過程中由于私募機(jī)構(gòu)資金募集人群有限，投資資金門檻較高，部分沒能達(dá)到基金成立要求的私募機(jī)構(gòu)常常會(huì)通過向市場(chǎng)上非特定對(duì)象募集資金，對(duì)于上述情形，通知表示，向特定的合格投資者之外的單位或者個(gè)人募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額，或者導(dǎo)致投資者超過法定人數(shù)限制的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。