基金募集新規(guī)出臺(tái) 六類管理人將受核查

　　上周滬深300指數(shù)收于3346點(diǎn)，下跌4.2%。偏股基金下跌，開放式股票基金平均下跌3.4%；混合基金下跌2.5%，絕對(duì)收益基金下跌1.2%。被動(dòng)偏股基金方面，指數(shù)型基金下跌3.6%，ETF基金下跌3.6%。債券基金下跌1.3%，保本基金下跌0.9%，貨幣市場基金獲得0.03%的收益。

　　近日，基金募集新規(guī)出臺(tái)，將自2017年1月起，對(duì)下列六類基金管理人進(jìn)行相關(guān)的現(xiàn)場核查：超期未募集產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到或超過已批復(fù)募集基金產(chǎn)品總數(shù)的60%的基金管理人、短時(shí)間內(nèi)大量申報(bào)基金產(chǎn)品的基金管理人、存在較多同質(zhì)化基金產(chǎn)品未募集而再次申報(bào)同類型產(chǎn)品的基金管理人、“迷你”基金數(shù)量較多的基金管理人、基金經(jīng)理“一拖多”管理基金產(chǎn)品現(xiàn)象較突出的基金管理人以及一年內(nèi)被采取兩次以上行政監(jiān)管措施等情形的基金管理人。同時(shí)，為了通過信息公開進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)形成良性發(fā)展態(tài)勢，相關(guān)部門還將每月發(fā)布基金產(chǎn)品募集情況及超期未募集情況。

　　12月12日至12月16日，共有36只基金公告成立。其中，包括14只靈活配置型基金、14只債券型基金、3只混合型基金、3只QDII基金、1只貨幣型基金以及1只被動(dòng)指數(shù)型基金，總募集規(guī)模為146.0億份，平均募集規(guī)模為4.1億份，較上周大幅下降。博時(shí)安慧18個(gè)月定期開放債券型基金募集了13.6億份，為上周之冠。從募集時(shí)間來看，華福長富一年定開債券等基金的募集時(shí)間均超過了30天，而金信民發(fā)貨幣等基金的募集時(shí)間均未超過3天。

　　截至上周五，周內(nèi)結(jié)束募集的基金共計(jì)37只。其中，包括17只靈活配置基金、9只債券型基金、5只被動(dòng)指數(shù)型基金、2只混合型基金、2只貨幣型基金、1只QDII基金及1只增強(qiáng)指數(shù)型基金，預(yù)計(jì)這些基金將于近期公告成立。從發(fā)行周期來看，泓德優(yōu)勢領(lǐng)航靈活配置等基金的募集時(shí)間均超過30天，而博時(shí)慧選純債等基金的募集時(shí)間均未超過3天。

　　截至上周五，共有83只基金處于發(fā)行期，投資者本周仍可認(rèn)購，其中上周新增29只。從類型上看，本期在發(fā)基金中包括32只債券型基金、29只靈活配置型基金、9只混合型基金、5只被動(dòng)指數(shù)型基金、5只貨幣型基金、2只股票型基金以及1只QDII基金。需要注意的是，根據(jù)基金發(fā)售公告，安信永鑫、東方永熙18個(gè)月、富國久利穩(wěn)健配置、富榮貨幣以及工銀瑞信如意等35只基金將于下周結(jié)束募集，有意參與的投資者需抓住最后的認(rèn)購時(shí)機(jī)。

　　根據(jù)最新公告，即將開始募集的基金共計(jì)41只。其中，包括19只靈活配置型基金、13只債券型基金、5只貨幣型基金、2只混合型基金、1只被動(dòng)指數(shù)型基金以及1只QDII基金。

　　本期即將開始募集的DQII基金為大成海外中國機(jī)會(huì)混合型基金，該基金投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)市值不低于基金資產(chǎn)凈值的40%，其中投資于海外中國機(jī)會(huì)概念的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。海外中國機(jī)會(huì)概念，是指受益于“中國機(jī)會(huì)”的境外公司，而受益于“中國機(jī)會(huì)”是指在中國境內(nèi)注冊(cè)并上市，或在中國注冊(cè)、境外上市，或在境外注冊(cè)、上市但業(yè)務(wù)和關(guān)系主要在中國大陸，或中國市場對(duì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營造成重大影響。

　　合同規(guī)定，大成海外中國機(jī)會(huì)投資于各個(gè)市場股票及其他權(quán)益類證券市值占基金資產(chǎn)的比例上限為：香港95%，美國95%，境內(nèi)市場20%，歐洲50%，日本50%，其他國家或地區(qū)50%。可見，該基金主要投資于香港市場和美國市場，同時(shí)兼顧全球范圍內(nèi)其他市場的投資機(jī)會(huì)。在選擇具體投資標(biāo)時(shí)，該基金主要關(guān)注那些新興行業(yè)中處于合理價(jià)位的成長型股票，同時(shí)兼顧受惠于盈利周期加速且估值相對(duì)較低的價(jià)值型股票。

　　此外，大成海外中國機(jī)會(huì)是一只LOF基金，流動(dòng)性優(yōu)于一般的QDII基金，有海外配置需求的投資者可積極參與，該基金的募集時(shí)間為2016年12月19日至2017年1月13日。