基金募集新規出臺 六類管理人將受核查

　　上周滬深300指數收于3346點，下跌4.2%。偏股基金下跌，開放式股票基金平均下跌3.4%；混合基金下跌2.5%，絕對收益基金下跌1.2%。被動偏股基金方面，指數型基金下跌3.6%，ETF基金下跌3.6%。債券基金下跌1.3%，保本基金下跌0.9%，貨幣市場基金獲得0.03%的收益。

　　近日，基金募集新規出臺，將自2017年1月起，對下列六類基金管理人進行相關的現場核查：超期未募集產品數量達到或超過已批復募集基金產品總數的60%的基金管理人、短時間內大量申報基金產品的基金管理人、存在較多同質化基金產品未募集而再次申報同類型產品的基金管理人、“迷你”基金數量較多的基金管理人、基金經理“一拖多”管理基金產品現象較突出的基金管理人以及一年內被采取兩次以上行政監管措施等情形的基金管理人。同時，為了通過信息公開進一步推動行業形成良性發展態勢，相關部門還將每月發布基金產品募集情況及超期未募集情況。

　　12月12日至12月16日，共有36只基金公告成立。其中，包括14只靈活配置型基金、14只債券型基金、3只混合型基金、3只QDII基金、1只貨幣型基金以及1只被動指數型基金，總募集規模為146.0億份，平均募集規模為4.1億份，較上周大幅下降。博時安慧18個月定期開放債券型基金募集了13.6億份，為上周之冠。從募集時間來看，華福長富一年定開債券等基金的募集時間均超過了30天，而金信民發貨幣等基金的募集時間均未超過3天。

　　截至上周五，周內結束募集的基金共計37只。其中，包括17只靈活配置基金、9只債券型基金、5只被動指數型基金、2只混合型基金、2只貨幣型基金、1只QDII基金及1只增強指數型基金，預計這些基金將于近期公告成立。從發行周期來看，泓德優勢領航靈活配置等基金的募集時間均超過30天，而博時慧選純債等基金的募集時間均未超過3天。

　　截至上周五，共有83只基金處于發行期，投資者本周仍可認購，其中上周新增29只。從類型上看，本期在發基金中包括32只債券型基金、29只靈活配置型基金、9只混合型基金、5只被動指數型基金、5只貨幣型基金、2只股票型基金以及1只QDII基金。需要注意的是，根據基金發售公告，安信永鑫、東方永熙18個月、富國久利穩健配置、富榮貨幣以及工銀瑞信如意等35只基金將于下周結束募集，有意參與的投資者需抓住最后的認購時機。

　　根據最新公告，即將開始募集的基金共計41只。其中，包括19只靈活配置型基金、13只債券型基金、5只貨幣型基金、2只混合型基金、1只被動指數型基金以及1只QDII基金。

　　本期即將開始募集的DQII基金為大成海外中國機會混合型基金，該基金投資于股票等權益類資產市值不低于基金資產凈值的40%，其中投資于海外中國機會概念的資產比例不低于非現金基金資產的80%。海外中國機會概念，是指受益于“中國機會”的境外公司，而受益于“中國機會”是指在中國境內注冊并上市，或在中國注冊、境外上市，或在境外注冊、上市但業務和關系主要在中國大陸，或中國市場對公司的業務經營造成重大影響。

　　合同規定，大成海外中國機會投資于各個市場股票及其他權益類證券市值占基金資產的比例上限為：香港95%，美國95%，境內市場20%，歐洲50%，日本50%，其他國家或地區50%。可見，該基金主要投資于香港市場和美國市場，同時兼顧全球范圍內其他市場的投資機會。在選擇具體投資標時，該基金主要關注那些新興行業中處于合理價位的成長型股票，同時兼顧受惠于盈利周期加速且估值相對較低的價值型股票。

　　此外，大成海外中國機會是一只LOF基金，流動性優于一般的QDII基金，有海外配置需求的投資者可積極參與，該基金的募集時間為2016年12月19日至2017年1月13日。