基金年度規(guī)模戰(zhàn)提前11月新發(fā)數(shù)或創(chuàng)新高

四季度進(jìn)入后半場，基金發(fā)行力度明顯拉升。11月以來截止9日，就有54只基金成立，且在發(fā)基金達(dá)到114只，其中91只望在月底結(jié)束發(fā)行。單月基金成立數(shù)量有望突破歷史新高。從基金公司角度看，招商、廣發(fā)、博時三家四季度以來發(fā)行基金超過10只，領(lǐng)跑同行業(yè)。

本報記者 劉慶華

11月9天成立54只

WIND數(shù)據(jù)顯示，11月1日至9日，僅僅9天就共有54只基金成立。歷史上，單月成立基金只數(shù)最多的是2015年6月，共有149只基金成立，次高峰為2016年8月，共有123只基金成立。按照目前的節(jié)奏來看，今年11月大有創(chuàng)下今年高峰、趕超歷史高點的勢頭。

與此同時，目前共有114只基金正在發(fā)行，或者已經(jīng)結(jié)束發(fā)行，但尚未宣布成立，其中將在11月結(jié)束認(rèn)購的達(dá)到91只。考慮到未來仍將有基金發(fā)行，11月成立基金數(shù)創(chuàng)歷史新高的概率較大。

一方面，10月份由于假日因素存在，新發(fā)基金往往會選擇節(jié)后發(fā)行，導(dǎo)致在11月往往創(chuàng)下階段性小高峰。這從歷史數(shù)據(jù)可以得到驗證。例如2014年10月成立基金16只，11月則達(dá)35只；2013年10月成立基金16只，次月即增至39只，全年月均成立數(shù)為31.5只。

另一方面，四季度是基金發(fā)行的傳統(tǒng)旺季，由于四季度進(jìn)入年度基金規(guī)模排名的決戰(zhàn)期，基金管理公司非常注重通過老基金的營銷和新基金的發(fā)行來擴(kuò)大規(guī)模。因此四季度的發(fā)行市場也會顯得相對火熱。

另外從基金發(fā)行類型來看，固定收益類基金繼續(xù)成為一級市場的主力。在10月份以來成立的基金中，共有76只為固定收益類，占總數(shù)的比例達(dá)到64%，其中62只為債券型、12只為貨幣型基金。

中長期純債基金發(fā)行在數(shù)量和發(fā)行規(guī)模上均占據(jù)絕對優(yōu)勢，四季度以來成立的基金中共有46只為中長期純債型，且發(fā)行規(guī)模前10的基金中，中長期純債就占據(jù)6只，建信恒安一年定開以248億元的規(guī)模名列階段性第一位，建信睿享純債、民生加急鑫享A、融通通和、興業(yè)啟元一年A首募規(guī)模分別達(dá)到56億元、50億元、40億元、32億元、30億元。

招商四季度已發(fā)行12只

從基金公司角度看，以發(fā)行日期為統(tǒng)計依據(jù)，自10月1日以來發(fā)行的基金中，招商、廣發(fā)、博時三家公司發(fā)行數(shù)量均在10只以上，在行業(yè)中處于領(lǐng)先位置。

招商基金四季度以來累計發(fā)行12只基金，目前為止所有基金公司中四季度以來發(fā)行基金最多的公司。分類型來看，其中8只為中長期純債基金，而這也是招商基金的傳統(tǒng)優(yōu)勢領(lǐng)域。

其中，招商基金發(fā)行的基金中，有6只“招”系列純債基金發(fā)售期均只有1天，且認(rèn)購戶數(shù)多為220戶左右，為定制基金的概率較大。例如招商招盛，首募規(guī)模15億，認(rèn)購戶數(shù)為221戶，招商招旺純債首募3億份，認(rèn)購戶數(shù)為225戶。

廣發(fā)基金四季度以來則發(fā)行11只新基金，僅次于招商基金。與招商基金不同的是，廣發(fā)基金發(fā)行的新公募產(chǎn)品則以靈活配置類為主。這11只基金中，目前已成立的有4只，同樣也有兩只大概率為定制基金。

博時基金則以10只的發(fā)行數(shù)量排名第3，其中9只為中長期債券型，僅有1只為權(quán)益類。

除此之外，融通、嘉實、南方、大成、建信、鵬華四季度以來發(fā)行的基金數(shù)量都在5只至7只之間。

從首募規(guī)模數(shù)據(jù)來看，雖然首募平均規(guī)模在9億元以上，但主要是受部分定制基金的極端數(shù)據(jù)拉高了平均值?？傮w來看，首募規(guī)模在5億元以上的基金數(shù)據(jù)僅占3成。